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第一章 總 則

第一條 為保護參與北京鐵礦石交易中心股份有限公司（以下簡稱“北鐵中心”）組織的鐵礦石現(xiàn)貨交易活動的會員合法權(quán)益，保障北鐵中心各項交易活動的平穩(wěn)有序，維護交易市場秩序，根據(jù)國家相關法律法規(guī)、《北京市交易場所管理辦法》及北鐵中心交易規(guī)則等，制定本制度。

第二條 北鐵中心依據(jù)本制度進行會員適當性管理。參與北鐵中心交易活動的會員、為會員提供服務的第三方服務機構(gòu)應當配合實施會員適當性管理相關工作。

第二章 適當性管理

第三條 適當性管理包括以下內(nèi)容：

（一）了解會員相關情況及風險承受能力；

（二）發(fā)布交易規(guī)則及相關管理制度，開展會員培訓與教育活動；

（三）充分披露交易品種，提示市場風險信息。

第四條 企業(yè)法人在獲得會員資格后，方可參與北鐵中心組織的鐵礦石現(xiàn)貨交易，并應充分了解市場風險并同意《鐵礦石現(xiàn)貨交易風險說明書》和《鐵礦石現(xiàn)貨交易會員入市承諾書》。

第五條 會員應當具備鐵礦石現(xiàn)貨交易的相關知識，并客觀評估自身風險承受能力，遵循風險自負原則，審慎決策，自愿參與交易并依法獨立承擔風險。

第六條 北鐵中心對會員進行風險承受能力評估，會員應如實進行風險評估，填寫包括基本情況、財務情況、交易經(jīng)驗等信息。

第七條 會員應當根據(jù)北鐵中心交易規(guī)則及本制度規(guī)定，如實提供相關信息，并保證所提供信息的真實性、準確性和完整性。

第八條 會員應當依據(jù)北鐵中心交易規(guī)則要求，自行審查與其進行交易的會員適當性。會員經(jīng)過考察，認可與其進行鐵礦石現(xiàn)貨交易的會員資質(zhì)、信用后與其進行匹配，進行匹配的會員之間方可進行交易。

第九條 北鐵中心披露交易規(guī)則及相關文件，通過多種途徑向會員介紹交易業(yè)務特點、交易流程、主要風險和注意事項等，持續(xù)開展會員教育與培訓工作。

第十條 北鐵中心向會員充分提示可能出現(xiàn)的交易風險，進行市場風險警示，引導會員理性交易。

第十一條 北鐵中心會員適當性管理的實施不能取代會員的交易判斷，也不會降低會員參與北鐵中心交易活動的風險，相應的交易風險、履約責任以及費用由會員自行承擔。

第十二條 北鐵中心妥善保管對會員進行適當性管理的資料，并對會員的信息承擔保密義務。

第三章 附 則

第十三條 本制度由北鐵中心負責解釋和修訂。